黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記主持召開(kāi)了一系列重要會(huì)議、發(fā)表了一系列重要講話、作出了一系列重要論斷，深刻回答了為什么要全面依法治國(guó)、怎樣全面依法治國(guó)這個(gè)重大時(shí)代課題。在2020年11月召開(kāi)的中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記發(fā)表了重要講話，從統(tǒng)籌中華民族偉大復(fù)興戰(zhàn)略全局和世界百年未有之大變局、實(shí)現(xiàn)黨和國(guó)家長(zhǎng)治久安的戰(zhàn)略高度，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、分析形勢(shì)、明確任務(wù)，對(duì)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期全面依法治國(guó)工作作出戰(zhàn)略部署，形成了習(xí)近平法治思想，為推進(jìn)全面依法治國(guó)提供了根本遵循和行動(dòng)指南。中央企業(yè)作為落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署的重要一員，在推行法治央企建設(shè)過(guò)程中，深入貫徹學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想，堅(jiān)持依法治企，健全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系、完善依法治理體系、構(gòu)建合規(guī)管理體系、深化法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制、持續(xù)提升法治工作能力，護(hù)航企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

一、 健全法治建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系

1. 堅(jiān)持黨對(duì)法治央企建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)。黨的領(lǐng)導(dǎo)既是全面依法治國(guó)的根本保證，也是建設(shè)法治央企的保障。近年來(lái)公司持續(xù)發(fā)揮黨委把方向、管大局、保落實(shí)的重要作用，適時(shí)修訂及發(fā)布了公司級(jí)及各基層單位的“三重一大”管理辦法，及時(shí)研究解決有關(guān)重大問(wèn)題，明確黨組織研究討論是前置程序，嚴(yán)格把控各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。還通過(guò)完成將黨建內(nèi)容寫進(jìn)公司及控股子公司的章程，強(qiáng)調(diào)黨在公司的核心作用，確保了法治央企建設(shè)的貫徹落實(shí)。此外，公司于2018年7月成立了法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)了對(duì)公司法治建設(shè)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，健全了法治建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，完善了法治建設(shè)工作機(jī)制，加大了領(lǐng)導(dǎo)、督促和推動(dòng)力度。

2. 貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想中領(lǐng)導(dǎo)干部作為法治建設(shè)的“關(guān)鍵少數(shù)”的作用。公司黨委理論學(xué)習(xí)中心組嚴(yán)格按照國(guó)資委的要求，積極開(kāi)展法治建設(shè)學(xué)習(xí)，組織學(xué)習(xí)了習(xí)近平法治思想、黨中央關(guān)于全面依法治國(guó)的重大決策部署、法治央企建設(shè)、深入學(xué)習(xí)宣傳和貫徹實(shí)施憲法、中國(guó)企業(yè)如何應(yīng)對(duì)境外合規(guī)體系、民法典等內(nèi)容，提高了公司領(lǐng)導(dǎo)干部運(yùn)用法治思維推動(dòng)企業(yè)發(fā)展、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。此外，公司還將“法治素養(yǎng)”作為公司選拔和任用中層管理者應(yīng)具備的基本條件，優(yōu)先選拔任用法治素養(yǎng)好、依法辦事能力強(qiáng)的干部。

3. 持續(xù)落實(shí)推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)工作機(jī)制。進(jìn)一步明確了公司黨委書記、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理作為推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，在年度工作計(jì)劃中增加了推進(jìn)法治建設(shè)的相關(guān)內(nèi)容，并將推進(jìn)法治建設(shè)相關(guān)工作的開(kāi)展落實(shí)情況寫進(jìn)了職代會(huì)述職報(bào)告中，定期匯報(bào)推進(jìn)法治建設(shè)進(jìn)展情況并不斷深化改進(jìn)，確保法治央企建設(shè)持續(xù)、穩(wěn)健地向前推進(jìn)。

二、 完善依法治理的工作體系

1. 科學(xué)有效的公司治理體系，是推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)的基石。公司通過(guò)章程及“三重一大”管理辦法明確了股東會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)，規(guī)范了議事決策方式和程序。并通過(guò)發(fā)布《公司董事會(huì)議事規(guī)則》和《公司總經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》等制度性文件，對(duì)公司董事和經(jīng)理層的工作進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定和說(shuō)明，完善了運(yùn)作制度機(jī)制，公司內(nèi)部治理機(jī)制得到了不斷完善。此外，公司黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)審議事項(xiàng)中涉及法律問(wèn)題時(shí)，需提前交法律與合規(guī)部進(jìn)行法律審核，同時(shí)總法律顧問(wèn)列席會(huì)議，并提出法律意見(jiàn)，確保公司決策事項(xiàng)合法合規(guī)進(jìn)行。

2. 法律人才隊(duì)伍是公司依法治理的重要力量。公司非常重視法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)和人才培養(yǎng)，公司設(shè)有總法律顧問(wèn)，并通過(guò)《公司章程》和《法律事務(wù)管理辦法》明確推行總法律顧問(wèn)制度，總法律顧問(wèn)為公司高級(jí)管理人員，由具有法律專業(yè)背景的人員擔(dān)任，確保對(duì)企業(yè)決策事項(xiàng)的合法性問(wèn)題進(jìn)行有效把控。同時(shí)，公司本級(jí)設(shè)置法律與合規(guī)部，統(tǒng)籌管理公司及子公司的法律合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防控事宜，部門負(fù)責(zé)人由持有法律顧問(wèn)資格證書的人員擔(dān)任，部門其他人員均具有法律專業(yè)背景。公司在下屬子公司設(shè)置有專職或兼職的法律顧問(wèn)，法律顧問(wèn)隊(duì)伍總?cè)藬?shù)已達(dá)到公司員工總數(shù)的1.5‰。

三、 構(gòu)建較為完備的合規(guī)管理體系

1. 護(hù)航經(jīng)營(yíng)管理，合規(guī)體系先行。為構(gòu)建完善的合規(guī)管理體系，公司制定發(fā)布了《公司合規(guī)管理辦法》，對(duì)公司合規(guī)管理事宜進(jìn)行了詳實(shí)的規(guī)定，為合規(guī)管理工作的開(kāi)展提供了制度性保障。同時(shí)，公司持續(xù)完善合規(guī)管理工作體系，成立合規(guī)管理委員會(huì)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司合規(guī)管理工作，委員會(huì)成員由公司領(lǐng)導(dǎo)班子組成，為合規(guī)工作的開(kāi)展提供了組織保障。同時(shí)，公司設(shè)置法律與合規(guī)部，負(fù)責(zé)牽頭組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督公司的合規(guī)管理工作。公司其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域的日常合規(guī)管理工作，從而構(gòu)建了多層次、各部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理體系。

2. 開(kāi)展頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)化合規(guī)管控。為加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)，公司結(jié)合集團(tuán)公司“十四五”合規(guī)專項(xiàng)規(guī)劃，制定了公司“十四五”合規(guī)管理專項(xiàng)規(guī)劃，為公司“十四五”期間的法律與合規(guī)建設(shè)指明了方向。此外，公司積極向其他優(yōu)秀的公司學(xué)習(xí)，主動(dòng)對(duì)標(biāo)華為公司在合規(guī)管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，制定并發(fā)布了合規(guī)手冊(cè)和境外合規(guī)指南，完成對(duì)高級(jí)管理人員合規(guī)培訓(xùn)，將合規(guī)管理納入應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試范圍，制定并完成《全員合規(guī)承諾書》的簽署。建立合規(guī)舉報(bào)及懲處制度，完善了合規(guī)舉報(bào)熱線和舉報(bào)郵箱。

3. 突出重點(diǎn)領(lǐng)域，緊抓境外合規(guī)。針對(duì)境外子公司的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)較為薄弱的情況，為切實(shí)保障境外子公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，公司選擇了一家境外子公司作為樣板實(shí)施單位并發(fā)布了年度法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)體系工作的整體計(jì)劃。并結(jié)合子公司業(yè)務(wù)實(shí)際及當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)法律法規(guī)，制定了合同管理辦法、合規(guī)管理辦法、合同簽署授權(quán)及合同章管理辦法等，完善了合規(guī)管控的制度建設(shè)。此外，還根據(jù)合規(guī)建設(shè)要求，完成了境外子公司合規(guī)承諾函的確認(rèn)和簽發(fā)，并制定了子公司合規(guī)手冊(cè)，建立了對(duì)其外聘常年法律顧問(wèn)的準(zhǔn)入退出和年度考核評(píng)價(jià)機(jī)制。對(duì)于新進(jìn)入的海外新市場(chǎng)，公司根據(jù)海外市場(chǎng)不同國(guó)家、地區(qū)的法律差異，編寫并發(fā)布了新市場(chǎng)合規(guī)流程化評(píng)估指南的總則和評(píng)估流程，為進(jìn)入新市場(chǎng)的合規(guī)評(píng)估工作提供指導(dǎo)。

四、 深化法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

1. 落實(shí)三項(xiàng)審核100%的要求。持續(xù)鞏固規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策法律審核制度，確保100%審核率。公司2021年對(duì)共22次的黨委會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)決策議案進(jìn)行事前法律合規(guī)審核，共完成200余項(xiàng)議案的法律合規(guī)審核，保證了公司重大決策事項(xiàng)的合法合規(guī)。對(duì)于公司制度的廢改立及法律審核，全年共完成公司本部及子公司制度審核45余項(xiàng)，完成對(duì)歸口管理的5個(gè)一級(jí)制度的廢改立工作。此外，還全面完成對(duì)公司年內(nèi)簽訂的所有合同、協(xié)議的法律審核，規(guī)范了合同簽署授權(quán)工作，完成公司高管、各單位年度授權(quán)、黨組織年度授權(quán)，以及超授權(quán)范圍合同授權(quán)、臨時(shí)授權(quán)委托書278件的辦理及審核。

2. 做好境外業(yè)務(wù)重點(diǎn)支撐。公司致力于建立健全境外法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制體系，搭建了海外律師平臺(tái)，搜集整理了包括馬來(lái)西亞、南非、墨西哥等在內(nèi)的10多個(gè)國(guó)家涉及合同法、公司法、勞工法等相關(guān)海外法律法規(guī)資料庫(kù)，28項(xiàng)對(duì)外貿(mào)易環(huán)境國(guó)別報(bào)告。嚴(yán)格把控境外業(yè)務(wù)中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，確保海外業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

3. 全面參與跟蹤重點(diǎn)項(xiàng)目。對(duì)于公司境內(nèi)外的重點(diǎn)項(xiàng)目，做到從項(xiàng)目的投標(biāo)、簽約、執(zhí)行、售后維保等全過(guò)程、全流程安排法律顧問(wèn)專人提供高質(zhì)量、高效率的法律跟蹤服務(wù)，確保項(xiàng)目合法、合規(guī)開(kāi)展。

4. 強(qiáng)化糾紛案件管理。持續(xù)做好爭(zhēng)議與糾紛案件的事前防范、事中處理、事后的管理提升。全年共處理涉訴案件1起，糾紛案件10余起。通過(guò)訴訟及多種手段并用共為公司追回、減少直接損失達(dá)數(shù)千萬(wàn)元，較好地維護(hù)了公司的合法權(quán)益。

5. 積極開(kāi)展普法宣傳培訓(xùn)。2021年公司積極開(kāi)展各項(xiàng)法律與合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)關(guān)鍵崗位人員組織開(kāi)展了與公司業(yè)務(wù)密切相關(guān)的境外法律、民法典、合規(guī)管理、合同管理等相關(guān)的專題普法培訓(xùn)以及部門內(nèi)訓(xùn)，參與人數(shù)共計(jì)220余人。不斷提升了員工對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防控能力，營(yíng)造了依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的法治央企氛圍。

五、 經(jīng)驗(yàn)啟示

習(xí)近平法治思想是推進(jìn)全面依法治國(guó)的根本遵循，也是推行法治央企建設(shè)的行動(dòng)指南。在法治央企建設(shè)過(guò)程中，要在全面學(xué)習(xí)把握習(xí)近平法治思想的科學(xué)體系、深刻領(lǐng)悟習(xí)近平法治思想的精髓要義的基礎(chǔ)上，以習(xí)近平法治思想為指引，認(rèn)真落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，持續(xù)深化法治央企建設(shè)，不斷提升法治工作引領(lǐng)支撐能力、風(fēng)險(xiǎn)管控能力、涉外保障能力，不斷深化治理完善、經(jīng)營(yíng)合規(guī)、管理規(guī)范、守法誠(chéng)信的法治央企建設(shè)，為加快建設(shè)國(guó)際化一流企業(yè)筑牢堅(jiān)實(shí)法治基礎(chǔ)。

（中車株洲電力機(jī)車有限公司副總法律顧問(wèn)、法律與合規(guī)部部長(zhǎng) 潘竹青）