2020年召開(kāi)的中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議，將習(xí)近平法治思想確定為全面依法治國(guó)的指導(dǎo)思想，為新時(shí)代全面依法治國(guó)提供了根本遵循和行動(dòng)指南。2021年12月3日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委召開(kāi)中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作部署會(huì)，明確了中央企業(yè)開(kāi)展合規(guī)的新要求、新舉措，強(qiáng)調(diào)中央企業(yè)必須把強(qiáng)化合規(guī)管理放到貫徹習(xí)近平法治思想的高度來(lái)認(rèn)識(shí)，放到落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的全局來(lái)部署，放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來(lái)推動(dòng)。

法治建設(shè)是企業(yè)發(fā)展的有力保障，科技型企業(yè)通過(guò)有限公司這個(gè)法律實(shí)體進(jìn)行科技市場(chǎng)化運(yùn)作需要深入理解技術(shù)、市場(chǎng)運(yùn)作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及合規(guī)管理，從而實(shí)現(xiàn)法治建設(shè)與科技市場(chǎng)化運(yùn)作齊頭并驅(qū)。

國(guó)核自儀系統(tǒng)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)核自儀）是國(guó)家電力投資集團(tuán)有限公司所屬二級(jí)企業(yè)，是三代核電數(shù)字化儀控系統(tǒng)技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新主體企業(yè)，公司圍繞國(guó)家使命和市場(chǎng)需求，通過(guò)自主研發(fā)與聯(lián)合研發(fā)相結(jié)合，在較短時(shí)間內(nèi)攻克了被譽(yù)為核電站神經(jīng)中樞的全套核電數(shù)字化儀控系統(tǒng)自主化任務(wù)，公司的核電站反應(yīng)堆保護(hù)系統(tǒng)（和睿保護(hù)）成為全球首個(gè)同時(shí)取得中國(guó)國(guó)家核安全局（NNSA）和美國(guó)核管理委員會(huì)（NRC）認(rèn)證的核級(jí)產(chǎn)品。

作為一家典型的科技型企業(yè)，國(guó)核自儀堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，深入貫徹全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，認(rèn)真落實(shí)法治央企建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)安排，推動(dòng)法治建設(shè)取得進(jìn)一步進(jìn)展。

一、 服務(wù)中心，規(guī)范合同審批

國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》指出，中央企業(yè)法治工作的基本原則之一是要“堅(jiān)持融入中心、服務(wù)大局”。科技企業(yè)的業(yè)務(wù)是圍繞著公司的核心技術(shù)以及相關(guān)的產(chǎn)品而展開(kāi)的，企業(yè)負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的人員除了掌握自身的專業(yè)知識(shí)外還要熟悉公司產(chǎn)品的特點(diǎn)、應(yīng)用場(chǎng)景等，在理解公司技術(shù)、產(chǎn)品、商業(yè)模式的基礎(chǔ)上提供到位的法律解決方案和建立有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別化解機(jī)制。

對(duì)于科技企業(yè)來(lái)說(shuō)，科研攻關(guān)最終是要實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，技術(shù)的市場(chǎng)化過(guò)程涉及很多商業(yè)行為，往往表現(xiàn)為各類(lèi)合同或者協(xié)議。技術(shù)市場(chǎng)的過(guò)程中需要將自身的利益落實(shí)到合同中去，對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的不利情況進(jìn)行預(yù)設(shè)并做好提前的安排，保障本企業(yè)生產(chǎn)、銷(xiāo)售、融資過(guò)程中最核心的利益。公司利用集團(tuán)公司推廣法務(wù)信息系統(tǒng)契機(jī)，規(guī)范合同審批流程，在確保風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下提升合同審批效率，強(qiáng)化合同歸口管理部門(mén)職責(zé)，杜絕合同倒簽、合同敞口、合同變更審查缺失、不及時(shí)歸檔等情況，對(duì)需上報(bào)公司股東會(huì)、董事會(huì)審批的重大合同，保證出具法律意見(jiàn)書(shū)的效率和質(zhì)量，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

二、 促進(jìn)中心，注重知產(chǎn)保護(hù)

科技企業(yè)的核心優(yōu)勢(shì)需要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)進(jìn)行保護(hù)。比如說(shuō)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，內(nèi)部建立商業(yè)秘密保護(hù)體系等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體內(nèi)部工作包括：對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行專利申請(qǐng)和專利布局；做好公司在商標(biāo)和著作權(quán)方面的注冊(cè)和監(jiān)控，保護(hù)好公司的品牌；公司的主要產(chǎn)品和服務(wù)在投入市場(chǎng)前進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)分析，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。同時(shí)也要做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的商業(yè)秘密的保護(hù)，避免公司技術(shù)機(jī)密的外泄，否則公司的大量研發(fā)支出可能會(huì)付諸東流。公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略應(yīng)更加符合自身的整體戰(zhàn)略定位，并建立健全完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織體系，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理貫穿于技術(shù)開(kāi)發(fā)工作的全過(guò)程，做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理合規(guī)，營(yíng)造符合自身特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)文化，做好應(yīng)對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備。要高度關(guān)注包括技術(shù)成果引進(jìn)、技術(shù)成果管理、技術(shù)檔案歸檔等方方面面的問(wèn)題，避免出現(xiàn)專利權(quán)因未繳年費(fèi)而終止、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)勵(lì)不到位、商業(yè)秘密泄露、權(quán)屬證據(jù)滅失等情形。

三、 穩(wěn)固中心，強(qiáng)化合規(guī)管理

合規(guī)管理是企業(yè)一項(xiàng)戰(zhàn)略性、長(zhǎng)期性的工作。科技型企業(yè)亦應(yīng)大力推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)，尤其是 “法律、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控”一體化建設(shè)。法律、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)割裂式管理導(dǎo)致公司法治建設(shè)缺乏科學(xué)的管理理念，公司內(nèi)部制度繁多，且分類(lèi)不清、指向不明。各部門(mén)對(duì)如何有效執(zhí)行制度不夠重視，缺少部門(mén)間協(xié)調(diào)，造成制度不銜接、不配套，后續(xù)檢查監(jiān)督不到位，關(guān)鍵環(huán)節(jié)缺防守。根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委印發(fā)的《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》的文件精神，中央企業(yè)應(yīng)“探索建立法務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控一體化管理平臺(tái)”。公司深入貫徹國(guó)務(wù)院國(guó)資委工作要求，從領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制協(xié)同、工作機(jī)制協(xié)同、崗位履職協(xié)同等方面積極探索。以加強(qiáng)相關(guān)職能聯(lián)動(dòng)、節(jié)約公司管理資源、降低管理成本為主要目標(biāo)，合并內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、合規(guī)體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、法制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制上實(shí)現(xiàn)協(xié)同管理、統(tǒng)一部署、同步相應(yīng)。聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，統(tǒng)籌四項(xiàng)職能管理要求，以法律合規(guī)為主線落實(shí)重大決策、合同、協(xié)議等業(yè)務(wù)事項(xiàng)審查工作，實(shí)現(xiàn)審查率100%。以內(nèi)控合規(guī)審查為主線落實(shí)制度流程、規(guī)范性文件等業(yè)務(wù)體系審查工作，實(shí)現(xiàn)審查率100%，在工作機(jī)制上實(shí)現(xiàn)協(xié)同管理。四項(xiàng)職能在日常工作中實(shí)現(xiàn)崗位互補(bǔ)，資源共享，對(duì)決策、合同等業(yè)務(wù)事項(xiàng)中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)提示，對(duì)于能夠及時(shí)化解的風(fēng)險(xiǎn)立行立改，對(duì)于需要通過(guò)優(yōu)化制度、流程化解的風(fēng)險(xiǎn)由內(nèi)控合規(guī)崗位向相關(guān)部門(mén)提出修改建議并納入制度修訂計(jì)劃，跟蹤落實(shí)，在崗位履職上實(shí)現(xiàn)協(xié)同管理。

科技型企業(yè)合規(guī)管理中還應(yīng)將涉外合規(guī)放在重要位置。國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》要求“深入研究、掌握運(yùn)用所在國(guó)法律，加強(qiáng)國(guó)際規(guī)則學(xué)習(xí)研究，密切關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)法律法規(guī)與政策變化，提前做好預(yù)案，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)”。2020年7月14日，外交部例行記者會(huì)上，中國(guó)政府宣布決定采取必要措施，對(duì)于參與對(duì)臺(tái)軍售的洛克希德?洛馬公司（以下簡(jiǎn)稱洛馬公司）實(shí)施制裁。由于洛馬公司是公司“國(guó)和一號(hào)”示范工程和后續(xù)項(xiàng)目部分系統(tǒng)的供貨商，當(dāng)天，公司即組織商務(wù)、法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)人員圍繞本次制裁對(duì)項(xiàng)目供貨和后續(xù)研發(fā)的影響啟動(dòng)全面分析，并向集團(tuán)公司報(bào)送了現(xiàn)狀和后續(xù)行動(dòng)建議的專項(xiàng)報(bào)告，最終通過(guò)集團(tuán)公司及時(shí)協(xié)調(diào)國(guó)家相關(guān)部委將雙方之間合同項(xiàng)下物項(xiàng)交付及相關(guān)事宜納入豁免范圍，從而化解了本次制裁帶來(lái)的影響。科技應(yīng)用的場(chǎng)景不分國(guó)界，然而在中美貿(mào)易爭(zhēng)端不斷升級(jí)的大環(huán)境下，美國(guó)不斷加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、金融的制裁，截至2021年12月7日，共有262名中國(guó)實(shí)體和個(gè)人被列入美國(guó)財(cái)政部的特別指定國(guó)民清單（SDN名單），被切斷與美國(guó)金融系統(tǒng)的聯(lián)系。在涉軍企業(yè)名單方面，從2020年6月12日起，美國(guó)國(guó)防部分五批將44家中國(guó)企業(yè)列入了軍方企業(yè)名單，禁止任何美國(guó)主體與名單上的企業(yè)公開(kāi)交易證券、任何衍生證券或進(jìn)行旨在為此類(lèi)證券提供融資的交易。無(wú)論是央企、地方國(guó)企還是民營(yíng)企業(yè)，在現(xiàn)在的國(guó)際形勢(shì)下都應(yīng)時(shí)刻關(guān)注與企業(yè)本身運(yùn)營(yíng)發(fā)展密切相關(guān)的外國(guó)法律法規(guī)，尤其是在出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁領(lǐng)域，應(yīng)提前預(yù)知法律后果，做好涉外法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范。相應(yīng)地，國(guó)企背景的科技型企業(yè)要將加強(qiáng)出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁領(lǐng)域的合規(guī)建設(shè)放在重要戰(zhàn)略位置，了解合規(guī)管理實(shí)際情況及業(yè)務(wù)特點(diǎn)；梳理海外出口管制機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求；梳理掌握企業(yè)現(xiàn)有出口管制合規(guī)制度、基本政策及相關(guān)規(guī)定；梳理公司現(xiàn)有制度中設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)及防控措施評(píng)估工作，識(shí)別、梳理公司現(xiàn)有商業(yè)模式及實(shí)際業(yè)務(wù)操作過(guò)程中可能存在的合規(guī)漏洞或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；對(duì)可能存在的出口管制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；深入了解公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控措施及其實(shí)際執(zhí)行情況；就公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控措施的合規(guī)性和有效性進(jìn)行評(píng)估。

綜上所述，科技型企業(yè)法治建設(shè)應(yīng)服務(wù)企業(yè)實(shí)際，探索市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律，推進(jìn)依法治企、加強(qiáng)合規(guī)管理，加快構(gòu)建全面覆蓋、系統(tǒng)完備、運(yùn)轉(zhuǎn)有序的管理制度和體制。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，盡可能規(guī)避法律糾紛，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，促使企業(yè)在依法經(jīng)營(yíng)的前提下能夠創(chuàng)造更加可觀的經(jīng)濟(jì)效益。

（國(guó)核自儀系統(tǒng)工程有限公司 總經(jīng)理、黨委副書(shū)記、總法律顧問(wèn) 任永忠）