“法者，治之端也。”黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央從堅持和發展中國特色社會主義的全局和戰略高度定位法治、布局法治、厲行法治，把全面依法治國納入“四個全面”戰略布局，創造性地提出了全面依法治國的一系列新理念新思想新戰略。2020年11月中央全面依法治國工作會議確立了習近平法治思想在全面依法治國工作中的指導地位，成為新時代全面依法治國的根本遵循和行動指南。

承擔著中國能源建設集團有限公司（以下簡稱中國能建）投資興業戰略使命的中國能源建設集團投資有限公司（以下簡稱投資公司）從2014年成立肇始就將“依法治企”寫入企業基因、融入企業血脈。在企業發展歷程中，投資公司始終深入學習貫徹習近平法治思想，大力踐行股份公司《若干意見》，全面深化“法治能建”建設，堅定不移走依法治企之路，不斷運用法治思維、創新法治方式解決企業發展中面臨的各種困難挑戰，切實把習近平法治思想的蓬勃偉力轉化為企業高質量發展的前進動力。

一、 以法治精神為指引，持續完善法治工作頂層設計

投資公司堅持以習近平法治思想為指導，認真貫徹落實中國能建“法治能建”工作要求，持續從頂層推動完善公司法治建設。

一是法治建設納入公司發展理念和發展規劃。公司成立之初就確立了投資必須堅持“效益優先、風險可控”的經營理念，建立了最大盈利和最低風險的企業雙重價值目標，處理好發展和防風險的辯證關系。公司“十四五”規劃將“風險可控”作為核心發展理念，明確提出風險管理理念、管理目標和戰略舉措，將法治建設的各項要求納入公司頂層設計。目前公司正在謀劃制定《投資公司法治能建實施方案（2021-2025）》。

二是著力健全法治工作領導責任體系。始終堅持公司黨委對法治工作的全面領導，定期向公司黨委匯報法治建設進展情況，結合黨委中心組理論學習定期開展法治培訓。董事會明確防風險職能，將決定公司法律、合規、內控和全面風險管理體系作為董事會法定職責。建立法治建設第一責任人機制，明確公司各級企業主要負責人是法律、合規、內控和風險管理第一責任人，壓實主體責任。不斷完善總法律顧問制度，將依法治企、推進總法律顧問制度寫入公司章程，實現了總法律顧問的專業化、專職化。

二、 以創新推動法治實踐，構建“四位一體”大風控格局

本著“消未起之患、治未病之疾”的法治理念，投資公司以體制機制創新推動法治實踐，圍繞核心投資業務系統謀劃企業風險管理，切實構筑有效運行的風險管理體系。公司成立以來未發生重大風險事件和被訴案件，2021年榮獲中國能建法治建設先進單位榮譽稱號。

一是全面構建“四位一體”大風控體系。伴隨著公司的成長壯大，2015至2020年公司分步構建了法律管理體系、內控與全面風險管理體系、合規管理體系，2021年探索建立了法律、合規、內控和全面風險管理“四位一體”大風控體系。從橫向角度，通過管理流程整合，四個子系統已經實現初步融合、互聯互通、形成合力。從縱向角度，體系貫穿公司各層級，切實將風險控制貫穿于決策、管理、執行全流程。

二是不斷探索風控體系融合創新之路。將法律體系與合規體系相融合，在開展三項法律審核的同時開展合規審核，一并出具審核意見。將合規體系與全面風險管理體系相融合，在年度風險和專項風險管理時將合規風險與公司其他風險一并進行全方位識別、分析、評估和應對管理。將法律體系、合規體系、全面風險管理體系與內控體系相融合，根據內外部規范的新要求、內外部環境以及風險的重大變化及時修訂內控制度和流程控制文檔。既充分發揮各風控子系統的個性化功能，又結合業務流將各子系統管理流程進行了優化整合，實現了優質高效的管理目標。

三是持續完善“1對N”法律服務共享平臺。根據公司主營投資業務以前期法律風險管控為重點、疑難法律問題多、對法律服務質量要求高的特點，為適應公司“本部+平臺（事業部）+區域公司”以及區域公司“1對N”的扁平化組織架構，并充分發揮總部優秀法律人才、外部優質律所智囊、資源、信息、溝通等各類優勢，公司創新構建了以總部風險控制部為核心、上下貫穿的集約化法律服務共享平臺，實施分級法律風險管理。由風控部直接面向公司各層級、各板塊提供投資項目、重大決策、合同標的額超過規定標準的重要合同等重點風險領域的高質量法律服務，切實守住重大法律風險的紅線和底線。

四是重點打造“124”合規管理體系。結合公司投資業務特點，公司初步建成以一項管理制度、兩項商業行為準則、四層合規組織為核心的“124”合規管理體系。針對經濟制裁等重點合規風險，建立了合作方篩查機制、對外宣傳審查機制和被制裁企業名單庫，防范可能導致的合規風險。重點加強境外公司重大合規風險管控，制定了境外公司風險管理體系建設方案，推動提升境外公司風險管理水平。

三、 以價值賦能為核心，推動法治工作與主業深度融合

法治工作融入中心、服務大局，是企業風險管理的內生需求，也是體現法治工作價值的必然要求。公司法治工作始終保持與公司改革發展同向同行，以價值創造賦能公司高質量發展。

一是堅持“三個同步延伸”融入主業。公司堅持法律合規管理與市場開拓、生產經營和產業鏈條同步延伸，重點圍繞公司“三大”投資業務和“四大”重點環節實現法律合規管理全覆蓋。風控部門深度參與投資方案確定、交易路徑比選、風險識別等各項工作，實現了商務與法律的深度融合。針對目前新能源投資市場競爭白熱化、項目內卷化導致的風險急劇上升，風控部門在堅守底線的同時既敢于說“不”，更善于說“可”，與一線業務部門同頻共振，對癥施策突破項目瓶頸，極力化解項目重大風險，為核心業務發展助力賦能。

二是堅持以合同為主線開展項目全生命周期風險管理。公司重點加強項目投建營全過程風險管理，以合同作為風控主線和管理抓手，采取三項法律合規審核、專項風險評估、證據建設、項目法律顧問等多維度管理方式，以管控合同談判、訂立、履行全過程風險的方式落實項目全生命周期風險管理。針對投資項目風險管理特點，建立前期項目法律顧問和建設期項目法律顧問管理機制，明確總部和所屬單位兩級風控人員在項目投建營全過程風險管理中的職責和重點，不斷夯實業務部門作為風控第一道防線的關鍵作用，切實做好事前風險防控工作。

四、 以能力建設為基礎，為企業法治建設提供堅強保障

一是切實增強全員法治素養。法治為了人民、依靠人民，做好法治工作離不開全員參與。公司堅持用習近平法治思想武裝頭腦，通過召開公司法治工作會、培訓、印發《風控信息交流》刊物等各種形式，加強對各級領導干部員工的法律知識培訓，真正讓法治精神入腦入心入行，形成全員講合規、人人守底線的企業法治文化。

二是堅持打造專業化隊伍。公司圍繞“選、用、育、留”加強法治工作隊伍建設，持續推動引進風控人才，目前公司持證風控人員占比為3%。著力補強所屬單位風控人員專業能力短板，建立所屬單位風控人員到總部輪崗學習和業務定期報告制度。印發《常態化業務培訓方案》，依托英才苑府網絡學習平臺豐富優質的學習資源，緊跟民法典、公司治理、工程建設、擔保、合規管理等熱點難點問題以及與投資業務關聯度高的課題，以年度為培訓周期在周末組織全體持證人員開展法律專業培訓，同時緊密結合項目開展實戰化培訓，風控隊伍整體業務能力顯著提升。

三是大力推動數字化轉型。公司將三項審核、法人授權委托、專項風險評估等風控工作全面納入信息化系統，嵌入業務流程，促進了公司總部及所屬單位風險防控工作標準化、規范化。不斷升級OA評審系統，針對公司總部、分公司、項目公司等不同評審主體定制個性化流程，將合作方篩查、評審意見閉環等風控措施嵌入流程，將文件評審、修改、復核、審批全流程功能進行整合，打造“一站式”評審新模式。風控人員充分利用公司云會議系統、網絡視頻會議等各種智能化手段，協同所屬單位、業務部門開展項目研討、合同談判、工作交流，實現了風控管理和服務的集約高效。

法治興則國興，法治強則國強。回首投資公司幾年來的法治工作歷程，我們始終堅持頂層設計與創新實踐相結合，將習近平法治思想轉化為企業法治建設的強大動力。公司發展實踐證明，堅持中國特色社會主義法治道路是公司高質量發展最基本最穩定最可靠的保障。在全面開啟“十四五”發展新征程上，公司將繼續深入貫徹黨中央依法治國方略，全面深化“法治能建”建設，打造一流法治企業的“中國能建”樣板，以高標準的法治建設賦能公司高質量發展。

（中國能源建設集團投資有限公司總法律顧問 肖云峰

中國能源建設集團投資有限公司風險控制部主任 邱小軍）