2020年11月，中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議確立了習(xí)近平法治思想在全面依法治國(guó)工作中的指導(dǎo)地位。習(xí)近平法治思想是馬克思主義法治理論中國(guó)化的最新成果，是中國(guó)特色社會(huì)主義法治理論的重大創(chuàng)新發(fā)展，是習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的重要組成部分，是新時(shí)代全面依法治國(guó)的根本遵循和行動(dòng)指南。在國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)改革發(fā)展實(shí)踐中，中國(guó)誠(chéng)通以習(xí)近平法治思想為指引，堅(jiān)決貫徹落實(shí)國(guó)資委部署要求，在總結(jié)既往法治合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，持續(xù)完善工作體系，探索新做法、新機(jī)制，不斷推動(dòng)法治合規(guī)建設(shè)向縱深發(fā)展。

一、 保持戰(zhàn)略定力，增強(qiáng)發(fā)展自信，周全謀劃“十四五”法治合規(guī)頂層設(shè)計(jì)

當(dāng)前，中國(guó)誠(chéng)通以改革創(chuàng)新為動(dòng)力，進(jìn)入了高質(zhì)量建成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一流資本運(yùn)營(yíng)公司的新階段。新階段意味著新變化，新變化帶來(lái)新挑戰(zhàn)，集團(tuán)繼續(xù)堅(jiān)持穩(wěn)中有進(jìn)的工作方針，堅(jiān)持“引領(lǐng)改革、支撐發(fā)展、保障安全”三大法治工作主題，變中求新、變中求進(jìn)、變中突破。

從改革上看，隨著國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)實(shí)踐不斷深入，各項(xiàng)改革都已逐步進(jìn)入深水區(qū)和攻堅(jiān)期。推動(dòng)企業(yè)治理體系和治理能力提升，需要更加注重以法治凝聚共識(shí)，及時(shí)通過(guò)制度形式破除改革障礙、預(yù)留改革空間、將改革成果定型化規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)重大改革于法有據(jù)，防止偏離方向定位。

從發(fā)展上看，國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司以流動(dòng)性為工具進(jìn)入國(guó)家戰(zhàn)略導(dǎo)向的各個(gè)行業(yè)，領(lǐng)域更多、類型更廣、資金更加密集，所需行業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備和風(fēng)險(xiǎn)、法律防控能力差異性更大，需要更加牢固樹立“資本運(yùn)營(yíng)、合規(guī)先行”的觀念，強(qiáng)化業(yè)務(wù)板塊法治與風(fēng)控基礎(chǔ)，填補(bǔ)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理薄弱環(huán)節(jié)，在升級(jí)改造現(xiàn)有業(yè)務(wù)板塊、探索打造新板塊的同時(shí)，做好內(nèi)功修行，確保企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

從安全上看，世界正在經(jīng)歷百年未有之大變局，中央企業(yè)與國(guó)家前途命運(yùn)聯(lián)系之緊密前所未有，受宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與周期性調(diào)整之影響前所未有，面臨風(fēng)險(xiǎn)與變數(shù)前所未有，各類風(fēng)險(xiǎn)彼此交織、相互疊加，對(duì)法治工作產(chǎn)生深刻影響。國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司需在發(fā)展的同時(shí)繼續(xù)守住風(fēng)險(xiǎn)底線，提高預(yù)判能力，強(qiáng)化法治、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控等各大體系的協(xié)同建設(shè)，構(gòu)建安全發(fā)展的強(qiáng)大堡壘。

二、 以重大風(fēng)險(xiǎn)和合法合規(guī)性審查為重點(diǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)月報(bào)月會(huì)商機(jī)制，健全集團(tuán)管控模式，推動(dòng)企業(yè)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)改革發(fā)展

明確規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)信息的報(bào)送要求。集團(tuán)對(duì)分散在各領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)事件分類分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)予以整合，將風(fēng)險(xiǎn)事件劃分為6個(gè)領(lǐng)域，每個(gè)領(lǐng)域影響程度劃分為4個(gè)級(jí)別。對(duì)于重大及以上風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)按照集團(tuán)規(guī)定及時(shí)報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室或相關(guān)部門，做到橫到邊、縱到底、無(wú)遺漏、無(wú)死角，助力集團(tuán)全面掌握各企業(yè)整體情況。

整合集團(tuán)力量防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)月會(huì)商會(huì)議要求在京班子成員及所出資企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、部門參會(huì)，常規(guī)參會(huì)人員不少于28人。月會(huì)商會(huì)議上，針對(duì)不同議題，與會(huì)人員從各自職責(zé)分別發(fā)表意見，了解、分析風(fēng)險(xiǎn)情況，協(xié)調(diào)部門予以化解，集中企業(yè)智慧攻堅(jiān)克難，做到風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和處置不缺位、不失位。

積極完善股東合規(guī)權(quán)責(zé)。會(huì)議討論結(jié)果以紀(jì)要的形式下發(fā)，完善了股東監(jiān)督權(quán)的履行形式，較好地貫徹落實(shí)了“管資本”要求。在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的指導(dǎo)要求下，成員部門積極履行股東知情權(quán)，了解評(píng)估所出資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況，并就有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，期間各成員部門下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示函、管理建議函累計(jì)超過(guò)30份，在法律賦予的權(quán)利范圍內(nèi)，做好督促、檢查、指導(dǎo)，完善對(duì)所出資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管控模式。

三、 進(jìn)一步夯實(shí)法治基礎(chǔ)管理，有效保障與服務(wù)集團(tuán)的高質(zhì)量發(fā)展

著力健全規(guī)章制度體系。強(qiáng)化對(duì)制度的全生命周期管理，定期開展制度梳理，加強(qiáng)宣傳和貫徹培訓(xùn)，增強(qiáng)剛性約束，推動(dòng)制度有效落實(shí)。以規(guī)章制度廢改立為抓手，聚焦基金投資、金融服務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、股權(quán)管理、戰(zhàn)略孵化等五大功能板塊，及時(shí)指導(dǎo)試點(diǎn)實(shí)踐。總法律顧問(wèn)及法律事務(wù)機(jī)構(gòu)牽頭負(fù)責(zé)章程審核，進(jìn)一步健全以章程為基礎(chǔ)的國(guó)有企業(yè)內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效提升了制度的系統(tǒng)性、時(shí)效性，進(jìn)一步形成制度體系完整閉環(huán)。

完善法治合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)。中國(guó)誠(chéng)通按照上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)同發(fā)展的體系，進(jìn)一步完善了總法律顧問(wèn)-法律事務(wù)部門-法治工作人員的基本架構(gòu)。組織開展所出資企業(yè)總法律顧問(wèn)招聘，指導(dǎo)新設(shè)立企業(yè)將法治建設(shè)與企業(yè)發(fā)展同步推進(jìn)，第一時(shí)間建立總法律顧問(wèn)制度。組織全系統(tǒng)法律事務(wù)工作人員參加國(guó)資委國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)等級(jí)資格評(píng)定、申請(qǐng)司法部公司律師，拓展法務(wù)人員的成長(zhǎng)平臺(tái)。

開展法治合規(guī)宣傳工作。按照中央宣傳部、司法部《關(guān)于開展法治宣傳教育的第八個(gè)五年規(guī)劃（2021-2025年）》制定中國(guó)誠(chéng)通“八五”普法規(guī)劃。充分利用國(guó)家法治宣傳日開展專題普法，每年針對(duì)4·15國(guó)家安全日、5·28民法典頒布日、12·4國(guó)家憲法日，廣泛開展“美好生活·民法典相伴”主題宣傳月、“憲法宣傳周”等活動(dòng)。通過(guò)中心組擴(kuò)大學(xué)習(xí)、專題合規(guī)培訓(xùn)、視頻會(huì)議等形式，利用微博、微信等融媒體平臺(tái)不斷擴(kuò)大宣貫范圍，創(chuàng)新開展法治合規(guī)宣傳活動(dòng)，確保活動(dòng)形式豐富多彩，活動(dòng)效果得到落實(shí)。

通過(guò)信息平臺(tái)為管理賦能。部署試運(yùn)行“四位一體”信息平臺(tái)，以業(yè)務(wù)為載體、以流程為主線、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、以法治為基礎(chǔ)、以內(nèi)控為手段，將風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控、合規(guī)、法治四項(xiàng)職能融為一體。在此基礎(chǔ)上開發(fā)出糾紛案件管理、合同管理、監(jiān)督檢查等6大業(yè)務(wù)模塊，包含授權(quán)委托、宣貫培訓(xùn)、規(guī)章制度等34個(gè)操作細(xì)項(xiàng)，與辦公系統(tǒng)進(jìn)行集成，推進(jìn)系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)的共享互通。

踔厲奮發(fā)正當(dāng)時(shí)，篤行不怠向未來(lái)。“十四五”新藍(lán)圖前景美好，新征程催人奮進(jìn)。中國(guó)誠(chéng)通將深入貫徹黨的十九屆六中全會(huì)精神，以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)國(guó)資委提出的法治央企建設(shè)目標(biāo)，按照中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”相關(guān)部署，瞄準(zhǔn)“一個(gè)目標(biāo)”，健全“五大體系”，提升“五種能力”，圍繞集團(tuán)改革發(fā)展中心工作，保障國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)工作持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展，譜寫法治誠(chéng)通建設(shè)新篇章。

（中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司法律合規(guī)部總經(jīng)理 何建祥）