中國機械科學研究總院集團有限公司（以下簡稱 中國機械總院或集團）成立于1956年，一直致力于我國裝備制造業制造技術（基礎共性技術）的研究開發與推廣服務，集聚了我國裝備制造業制造技術研究開發最大的創新團隊，多專業最綜合的技術力量，形成了強大的技術優勢和市場競爭力，科研成果廣泛應用于國民經濟和國防安全各重要領域，有力支撐了我國工業建設和現代制造業發展，是我國創新體系重要的組成部分。

近年來，中國機械總院堅持政治引領，認真貫徹習近平法治思想、黨中央全面依法治國戰略部署，落實國資委法治央企建設工作要求；堅持頂層推動，制定“大合規”體系建設規劃，健全各項規章制度，推進法治工作力度持續增強；堅持融入中心，緊緊圍繞改革三年行動目標和創新發展中心任務,推動法務管理融入重點領域、嵌入關鍵環節，法治建設與經營管理深入融合；堅持服務大局，全力做好規范管理、防控風險這篇大文章，充分發揮對集團高質量發展的支撐保障作用，依法合規工作取得顯著成效。

一、 強化組織推動，集團法治建設水平顯著提升

中國機械總院黨委高度重視法治工作，2020年法治央企建設驗收評價中獲得85.8分，比2018年考核評價提高15.8分，法治建設與合規管理水平邁上新臺階。一是集團法治與合規管理組織體系更完善。成立法治建設工作領導小組與合規管理委員會，統籌推進集團法治與合規體系建設，基本形成在公司治理層、經營管理層和工作執行層等分級分層落實責任的集團法治與合規管理組織體系。二是法治建設第一責任人履職更到位。集團及各子企業主要負責人充分發揮“關鍵少數”領導作用，切實履行依法治企重要組織者、推動者和實踐者的職責，自覺運用法治思維和法治方式深化改革、推動發展、化解矛盾、維護穩定。三是各級總法律顧問作用發揮更有效。總法律顧問是法治建設與合規管理的直接組織者，集團從完善制度、加強配備、科學考評等方面著力推進各級總法律顧問切實發揮在經營決策中的審核把關和參謀助手作用，確保集團各級總法律顧問履職到位。四是法律合規管理制度體系更健全。依法治國落實到企業層面就是依法治企，依法治企落到實處就是以制度治企。五年來，集團持續完善公司治理規則和內部管理制度體系，累計制（修）訂各類制度290余項，其中涉及投資決策、資金管理、采購管理、招投標、合同管理、安全環保、信息管理等重點領域和關鍵環節制度119項。集團法務部門牽頭對在行制度進行系統梳理，提出“廢改立釋”意見建議，持續保持制度先進性。五是集團法治建設考核評價更規范。強化考核評價，實現“三個納入”：將子企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責情況納入領導人員綜合考核評價指標體系，作為考察使用干部、推進干部能上能下的重要依據；將法治建設相關指標納入對子企業負責人經營業績考核體系，對發生重大法律糾紛造成損失及隱瞞不報或未按時報送的單位實施扣分、扣減負責人年薪等機制；將法治素養、法治能力要求納入領導干部選人用人條件，引導和督促企業領導干部提升法治意識，推動法治建設走向深入。

二、 強化頂層設計，系統推進“大合規”體系建設

一是規劃引領，做好法治建設頂層設計。先后開展大合規體系建設課題研究，制定集團“十四五”大合規體系建設規劃，引領打造“以風險為導向，法治為根本，合規為底線，內控為手段，審計評價為促進，違規追責為警示”的科學規范、系統有效的大合規管理體系；按照國資委部署制定出臺《中國機械總院集團“十四五”深化落實法治建設實施方案》，進一步明確法治合規工作目標任務，細化36項落實舉措。二是以點帶面，試點推進“大合規”體系融合。2021年以三家重點子企業為試點，著力推進集團合規管理與法律、內控、風險管理等職責體系的融合與協同，在試點基礎上逐年推廣，計劃2025年實現重點子企業大合規體系建設全覆蓋。

三、 強化服務協同，法治工作支撐保障效果更加凸顯

中國機械總院始終把融入中心、服務大局作為根本要求，推動法治與合規管理理念深入企業改革發展、融入重點業務，從專項工作向整體業務覆蓋，踐行依法治企理念，堅持依法合規經營。一是依法參與決策，大力支撐改革發展。集團法治工作全面參與建立現代企業制度、投資并購、科技創新、“雙百”試點、管理層級壓減、“兩金”壓控、重要商務談判和歷史遺留問題處置等改革發展重點任務，各級法務針對懷柔建設項目、企業改制、無形資產劃轉、內部委貸、股權處置等事項出具風險分析和法律意見，確保重大事項依法依規、穩妥推進。二是加強協同交流，深入開展“三項審核”。集團要求各級單位把合法合規性審核作為經濟合同簽訂、規章制度制定、重大經營決策的不可逾越的重要環節。三是加強風險研判，有效防范法律風險。根據糾紛案件情況，識別風險隱患，通過發布各類風險提示函，及時預警防范建設工程承攬、勞動關系、知識產權、擔保、資金管控等關鍵領域法律合規風險。四是做好案件管理，主動維權創造價值。牢固樹立“減少損失就是創造價值”理念，加大主動維權力度，建立重大案件跟蹤、專項督導制度，努力做到案件清、進度明、要點準、打得贏，三年來通過法律手段累計收回賬款或避免損失2.54億元。

四、 強化融合，三道防線治理體系協同聯動

注重協同，充分發揮審計、巡視和紀檢等部門的合規監督職能，形成管理合力。一是著力構建“大監督”格局。通過跨部門聯動，實現“管理共治、體系共建、成果共享”的監督工作格局，進一步筑牢依法、依規、依紀三道防線治理體系。二是多種途徑開展重點領域、關鍵環節合規檢查。將合規檢查納入各類監督工作全過程，協同開展專項整治、民企掛靠、公務用車、采購存貨等專項工作，及時發現合規管理問題、推進落實整改，有效防范合規風險。三是發揮違規追責體系警示作用，提升合規意識。推進集團及各單位的責任追究工作體系全覆蓋，對違規行為零容忍、嚴查處，兩年累計查處追責事項6個，追責問責13人，規避損失風險3000余萬元。

五、 強化隊伍建設，法務人員履職能力有效提升

一是培養引進，集團法律人才配備明顯增強。集團各級法務人員占員工總數比例穩定在5‰以上；連續兩年開展企業法律顧問職業崗位等級資格評審，16人通過評審，有效提升持證比例。二是統籌資源，用好外部專業力量。建立外聘律所及律師顧問庫，開展外聘法律機構評價，提高外聘法律顧問工作質量。三是學習交流，有效提升法務人員履職能力。積極參加國資委組織的法治央企建設協作組交流，組織各級法務參加國資委中央企業高級法律管理人員和總法律顧問履職能力培訓班、法治大講堂，切實提升履職能力。

六、 強化宣傳培訓，集團大合規文化逐步形成

近年來，集團持續推進法治體系、法治能力、法治文化一體化建設，干部職工法治合規意識不斷增強。一是集團領導干部以上率下，帶頭尊法學法守法用法。集團建立黨委（中心組）定期學法制度，將習近平總書記全面依法治國相關論述、黨和國家重要法律法規列入干部培訓、黨支部學習內容，先后開展民法典、國家安全法、憲法、安全生產法、審計法等專題學習，不斷提高領導干部法律意識和法治思維。二是豐富教育方式，持續培育法治合規文化。多種形式開展全民國家安全教育日、憲法宣傳周、“美好生活·民法典相伴”等宣傳教育活動，組織各具特色的法治合規培訓，針對不同崗位干部員工發放普法書籍，持續引導和培育良好的集團法治合規文化。

（中國機械科學研究總院集團有限公司黨委委員、總會計師、總法律顧問 李連清

集團審計與法律風控部副部長 周鵬，集團審計與法律風控部法律風控主管 馬琳）