資本市場在金融運行中具有牽一發而動全身的作用，上市公司是資本市場的基石。提高上市公司質量是推動資本市場健康發展的內在要求，深化上市公司法治建設是提高上市公司質量的重要內容。

作為境內外上市公司，中國神華能源股份有限公司（以下簡稱中國神華）以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真落實習近平法治思想，按照中央全面依法治國工作會議部署，圍繞國企改革三年行動和提高上市公司質量專項行動，堅持市場化、法治化、國際化方向，完善中國特色現代企業制度，著力健全依法治理體系，持續提升風險管控能力，不斷深化治理完善、經營合規、管理規范、守法誠信的“法治中國神華”建設，為加快建設具有全球競爭力的世界一流能源上市公司筑牢堅實法治基礎，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，促進經濟高質量發展貢獻中國神華力量。

一、 貫徹習近平法治思想，厚植中國神華法治文化。

習近平法治思想是習近平新時代中國特色社會主義思想的重要組成部分，系統回答了新時代為什么實行全面依法治國、怎樣實行全面依法治國等一系列重大問題，實現了馬克思主義法治理論中國化的新發展新飛躍,為推進新時代全面依法治國和法治中國建設提供了理論指導、行動指南和根本遵循。

習近平法治思想的核心要義和理論精髓集中體現為“十一個堅持”，即堅持黨對全面依法治國的領導，堅持以人民為中心，堅持中國特色社會主義法治道路，堅持依憲治國、依憲執政，堅持在法治軌道上推進國家治理體系和治理能力現代化，堅持建設中國特色社會主義法治體系，堅持依法治國、依法執政、依法行政共同推進，法治國家、法治政府、法治社會一體建設，堅持全面推進科學立法、嚴格執法、公正司法、全民守法，堅持統籌推進國內法治和涉外法治，堅持建設德才兼備的高素質法治工作隊伍，堅持抓住領導干部這個“關鍵少數”。

中國神華深入學習貫徹習近平法治思想，自覺用習近平法治思想武裝頭腦、指導實踐、推動工作，將培育法治文化作為中國神華法治建設的基礎工程，使依法合規、守法誠信成為中國神華干部員工的自覺行為和基本準則，落實“八五”普法要求，編制《法治動態》，推進法治宣傳教育制度化、常態化、多樣化，持續開展“學案例促管理”活動，切實提高領導干部用法治思維和手段深化改革、推動發展、化解矛盾、維護穩定的能力；將法治學習作為中國神華員工入職學習、職業培訓、繼續教育的必修課，廣泛宣傳與企業經營管理和員工切身利益密切相關的法律法規，學習研討數據安全法、反外國制裁法等法律，形成專門報告，報公司領導參閱；舉辦全系統依法合規管理培訓，參訓領導員工約850人，強化各子、分公司依法合規意識。

2020年5月28日，《中華人民共和國民法典》由十三屆全國人大三次會議表決通過。“C位出場”的民法典，作為新中國成立以來第一部以“法典”命名的法律，被譽為“社會生活的百科全書” “新時代人民權利的‘宣言書’”，是推進全面依法治國的重大標志性成果。

中國神華制定“美好生活·民法典相伴”實施方案，開展了法治普惠“三個一”活動，推進黨史學習教育“我為群眾辦實事”實踐活動，將實事辦到員工身邊，將法治送到員工心坎。一是組織一次法律講座。公司邀請知名法學教授從生命健康、財產安全、交易便利、生活幸福、人格尊嚴等方面，結合生動案例，講解民法典中與員工切身利益相關的條款，解答員工關心的肖像權保護、網購商品維權和未成年人監護等方面的法律問題；二是發放一次普法資料。公司為員工精心挑選了《習近平法治思想概論》《生活中的民法典》等書籍，幫助員工領會習近平法治思想，熟悉民法典；三是舉辦一次法律咨詢。公司邀請專職律師為員工開展法律咨詢，“面對面”解答涉及合同糾紛、勞動用工、財產分配、遺產繼承、婚姻家庭等工作生活中遇到的法律問題，幫助員工依法維護公司和自身合法權益。通過“三個一”法治宣傳活動，“法治普惠”工作進一步落地見效，持續提升員工法治意識，增強員工的幸福感獲得感安全感，厚植了中國神華法治文化。

二、 健全依法治理體系，提高公司治理水平。

中國神華堅持黨對依法治企工作的全面領導，健全黨委領導全面依法治企的制度規定和工作機制，推進黨的領導制度化、法治化，通過法治保障黨的路線方針政策有效實施，不斷完善黨委定期專題學法、定期聽取法治工作匯報等制度，編制印發年度法治工作要點，明確具體措施和責任單位，督促完成各項法治工作任務，將合法合規性審查和重大風險評估作為重大決策事項必經前置程序，運用法治思維和法治手段提高執企能力，推進公司轉型升級和高質量發展，保證中國神華行穩致遠。

中國神華高度重視《公司章程》在公司治理中的統領地位，堅持權責法定、權責透明、協調運轉、有效制衡的公司治理機制，科學配置各治理主體權利、義務和責任，明晰履職程序和要求，保障《公司章程》依法制定、內容規范、依法實施、剛性約束。

中國神華嚴格依據法律法規、國有資產監管規定、上市公司監管規則和《公司章程》，明確股東權利義務、股東會定位與職權，規范議事決策方式和程序，完善運作制度機制，強化決議執行和監督，切實維護股東，特別是中小股東的合法權益。建設專業盡責、規范高效的董事會，優化董事會知識結構，聘任香港特區政府律政司原司長、資深大律師袁國強博士擔任獨立董事，邀請公司境內外常年法律顧問開展法律培訓，提升董事會依法決策水平。完善公司治理制度規則，明確控股股東、董事、監事和高級管理人員的職責界限和法律責任，制定董事會授權管理辦法。股東大會、董事會、董事會專門委員會、監事會、經理層依法合規運作，獨立董事、監事會作用充分發揮，董事、監事和高級管理人員忠實勤勉履職。建立了董事會與投資者的良好溝通機制，在董事會辦公室設立投資者關系處，每年定期舉辦4次業績說明會，通過投資者熱線電話、上證e互動平臺和“一對一”會議等渠道保持與投資者的日常聯系，健全了機構投資者參與公司治理的渠道和方式。

中國神華以提升透明度為目標，以投資者需求為導向，完善信息管理制度體系，按照分行業信息披露標準，真實、準確、完整、及時、公平地披露信息，優化披露內容，增強信息披露針對性和有效性，充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，并做到簡明清晰、通俗易懂。嚴格執行企業會計準則，提升財務信息質量。信息披露工作連續多年被上海證券交易所評價為“A級”。

中國神華誠實守信、規范運作，專注主業、穩健經營，公平對待所有股東，不斷提高經營水平和發展質量，通過現金分紅、股份回購等方式，積極回報投資者，切實履行社會責任。

三、 強化制度剛性約束，提升風險管控能力。

中國神華發揮公司內生約束機制效用，持續完善內控規范體系，嚴格執行上市公司內控制度，全過程、全鏈條健全風險防控工作體系和工作機制，防患于未然、應對于萌發。建立合理內控程序，強化內控部門對業務部門的制衡，增強內控的針對性、及時性、有效性，識別和分析依法合規風險，從嚴從實抓好各類風險防范，堅決有力化解各類風險，牢牢守住不發生重大風險的底線。

中國神華強化制度建設，將行之有效的經驗做法，及時轉化為規章制度，嵌入業務流程,編制印發《制度匯編》，形成系統完備、橫向協同、上下貫通、務實管用的制度體系；對制度體系進行查漏補缺，持續優化，確保相互銜接、有效協同，持續提高科學性和系統性；加強制度執行情況監督檢查，強化制度剛性約束。

中國神華提升法務管理工作信息化、數字化、智能化水平，通過將公司相關制度流程嵌入信息系統，持續鞏固規章制度、經濟合同、重要決策的法律審核制度，在確保審核率100%的同時，通過跟進采納情況、完善后評估機制，反向查找工作不足，持續提升審核質量。常態化開展風險隱患排查處置，針對共性風險通過提示函、案件通報、法律建議書等形式及時開展預警，有效防范化解。

中國神華推進合同管理信息系統和相關業務管理信息系統的融合集成，加強對合同履行過程的管控，保障全過程、動態管理；依托法律管理系統，將合同法律審核嵌入合同簽批流程，并與財務結算系統關聯，使法律審核成為合同簽署不可逾越的環節；依托制度系統，實現制度“立改廢”全流程管控；依托自動化辦公系統，對公司重大事項進行法律審核、提出法律意見。

中國神華加強頂層設計，制定了《合規管理體系建設工作方案》《合規管理規定》《上市合規專項指引》，建立公司合規管理的基本框架和基礎制度；加快建設以合規管理架構為主要內容的組織體系，以合規管理制度、風險預警機制、合規審查機制、合規管理評估等為主要內容的工作體系，以合規考核評價、合規管理信息化、合規培訓、合規文化、合規報告制度等為主要內容的保障體系，完善合規管理運行機制；深入開展“誠信合規手冊”的學習和宣貫，樹立合規先行、人人有責的理念，守牢依法合規底線。

中國神華堅持危地不往、亂地不去，嚴控政局不穩定、高風險國家投資，深入研究海外業務項目的所在國法律和國際規則，密切關注所在國尤其是高風險國家法律法規和最新政策變化情況，妥善處置項目推進或者退出的各種法律風險，堅持在商言商，嚴防卷入所在國政治紛爭，堅決防止境外項目各類風險轉化為外交事件。加強對區域全面經濟伙伴關系協定、中歐投資協定、全面與進步跨太平洋伙伴關系協定等國際協議和規則的研究，深入分析對行業、企業的影響，提前做好應對預案，提高應對和運用經貿規則的能力。

2022年，中國神華要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會精神，增強“四個意識”、堅定“四個自信”、做到“兩個維護”，弘揚偉大建黨精神，不斷提高政治判斷力、政治領悟力、政治執行力，深入學習領會“兩個確立”的決定性意義，始終在思想上政治上行動上同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致，持續推進依法治企工作，通過固根基、揚優勢、補短板、強弱項，推動管理制度更加成熟、更加定型，逐步實現公司治理制度化、程序化、規范化、法治化，逐步實現公司法治理念更加強化、治理機制更加完善、制度體系更加優化、組織機構更加健全、管理方式更加科學、作用發揮更加有效，法治建設取得更大進展，依法治企工作達到央企控股上市公司一流水平，加快建設產品卓越、品牌卓著、創新領先、治理現代的世界一流能源上市公司，以優異成績迎接黨的二十大勝利召開。

（中國神華能源股份有限公司董事會秘書、總法律顧問 黃清）