央視網消息：去年，我國資本市場查處了不少大案要案，一起涉及利用幾十億資金，操縱幾百個賬戶的違法案件成為去年證監(jiān)會稽查的重點。

2016年，在走勢平穩(wěn)的股票市場上，一家公司的股價，卻出現異乎尋常的連續(xù)大漲，這最終觸發(fā)了深交所大數據監(jiān)測系統(tǒng)的警報。

調查交易數據鎖定嫌疑賬戶

市場監(jiān)控人員初步分析發(fā)現，這家名叫“大連電瓷”的公司股價大漲的背后，存在令人不解的疑點：它沒有任何重大利好消息的支撐。是怎樣的力量在推動這種蹊蹺的暴漲呢？調查人員通過系統(tǒng)調取了頻繁交易這只股票的400多份資料，逐個展開分析。層層篩查后，初步鎖定了200多個個人賬戶。最為可疑的是，他們從來不買賣別的股票，只盯著“大連電瓷”這一只股票，翻來覆去地炒。這與普通股民的常規(guī)操作行為相去甚遠。

深交所工作人員：而且賬戶的獲利是非常驚人的，截止到2016年12月份，我們上報的時候這些賬戶的賬面獲利已經超過6個億了。

200多個個人賬戶，只炒作一支股票，而且人人都是日進斗金的股神？帶著這樣的疑問，稽查部門的辦案人員對這200多個嫌疑賬戶嚴密監(jiān)控，從千頭萬緒的交易痕跡里，發(fā)現了藏在幕后的神秘黑手。一個自稱“華北第一操盤手”的股票操盤人李衛(wèi)衛(wèi)。

證監(jiān)會調查人員覃某：就是他下單比較頻繁，他的銀行賬戶跟那些配資的賬戶，也有很多的資金往來，所以當時就把他列為一個調查的重點。

背后驚現大魚案件持續(xù)升級

200多個個人賬戶的異常交易行為，讓辦案人員初步判斷這是一起游資做莊案件。不過，當辦案人員準備啟動現場調查時，突然跳出了一條大魚——深交所系統(tǒng)突然監(jiān)測到一個10億元的機構賬戶在上海出現，并頻繁交易“大連電瓷”股票，這比那200多個個人賬戶攪動的風浪可大多了。

深交所工作人員：出現了一個基金專戶，它的資金量這么大，但是它基本上開戶之后只交易這個股票，而且以單向買入為主，這很快引起我們的注意。

調查人員通過注冊信息，發(fā)現這個基金賬戶的背后投資方跟一家名叫阜興集團的公司，辦公地點標注的是同一個地址。調查人員的注意力轉向了這家阜興集團。這時，更讓人意想不到的情況出現了，阜興集團負責人朱一棟的身份，原來十分特殊。

深交所工作人員：他背后的這個股東（朱一棟），正是“大連電瓷”上市公司實際控制人的兒子。

三路人馬同時出擊啟動現場調查

“大連電瓷”的實際控制人是董事長朱冠成，他的兒子朱一棟的出現，讓辦案人員意識到，案件遠比最初呈現的案情要復雜得多。朱一棟的出現跟他父親的上市公司有何關系？他跟最初發(fā)現的那200多個嫌疑賬戶又是否有聯系呢？

在掌握了相應的證據之后，辦案人員決定啟動現場調查。出發(fā)之前，辦案人員向我們展示了三條辦案線索：“大連電瓷”上市公司的所在地——大連、朱一棟個人公司的辦公地——上海、涉嫌操控200多賬戶的李衛(wèi)衛(wèi)——注冊公司在北京。同一天上午，辦案人員兵分三路，突然出現在大連、上海、北京三地提前鎖定的地址。

在大連，辦案人員見到上市公司的董事長朱冠成，發(fā)現他對上市公司的事務根本不熟悉。而從公司董秘以及其他工作人員那里了解到，朱冠成已經是退休狀態(tài)，公司的實際運營就是由他的兒子朱一棟在負責。也就是說朱一棟是上市公司所有信息的決策人。

而北京這邊，在提前鎖定的地方，辦案人員撲了個空，沒有找到李衛(wèi)衛(wèi)。與李衛(wèi)衛(wèi)相熟的人也找不到他的蹤跡。

李衛(wèi)衛(wèi)合作伙伴：他欠了好多錢，跑路了。

在上海的阜興集團，朱一棟同樣沒有露面。

調查進入第二天，整個阜興集團的辦公室人去樓空

甚至連公司其他負責人也借故沒有出現，但辦案的腳步并沒有因此停下，在稽查人員的一再要求下，阜興集團證券投資部負責人宋某終于露了面，但在接受詢問時，聲稱自己對買賣“大連電瓷”股票的事情一無所知。

阜興集團證券投資部負責人宋某：就算下單也輪不到我，我不是交易員。

不過，宋某身上的細節(jié)還是讓人看出他在掩飾什么。調查人員發(fā)現，宋某的辦公室有明顯被清理過的痕跡，甚至他提供的手機，干凈到連自己家人的電話都沒有存。然而，當調查進入第二天，宋某突然失聯。同時，整個阜興集團的辦公室人去樓空，朱一棟、宋某和其他相關人員的手機全部關機。

意料之中的軟對抗出現了，辦案人員繼續(xù)有條不紊地著手對三地獲取的信息進行比對。更多的調查人員則從外圍涉案人員身上尋找線索，收集證據。

監(jiān)會調查人員：我們在現場也是非常及時地處置了這個情況，控制了相關的場所，比如說財務部、證券交易部，也取得了很多有價值的書面證據。

現場調查進入第四天，一組重要線索沒有逃過辦案人員的眼睛：北京這邊，辦案人員掌握了李衛(wèi)衛(wèi)曾經在上海的一家酒店替他人操盤；上海那邊，調查人員從阜興集團的一個工作人員處發(fā)現了一張酒店巨額賬單，里面還明確標注了李衛(wèi)衛(wèi)的名字。北京和上海的證據鏈條準確地對接了起來。接下來，這家位于上海虹橋機場附近的五星級酒店，成為了調查的重點。

酒店的入住記錄顯示，一間被長期包下的總統(tǒng)套房，客人的名字正是李衛(wèi)衛(wèi)。而總統(tǒng)套房費用的簽單掛賬號顯示，不惜重金包下這個總統(tǒng)套房的，正是朱一棟掌管的阜興集團。這個總統(tǒng)套房里又藏著哪些不為人知的秘密呢？

證監(jiān)會調查人員：現場我們發(fā)現了一臺電腦，這個電腦上有幾十個證券公司的下單軟件，電腦里面也有一些賬戶的使用記錄，在涉案當事人的酒店房間里面也找到了同一批購買的二十多臺裝箱單。

通過技術比對，調查組證實了這臺電腦跟同一批購買的二十多臺電腦，正是用來下單集中買賣“大連電瓷”股票的設備。

隱蔽性強涉嫌操縱近500個賬戶

經過幾輪現場調查，稽查人員掌握的書面證據、資料越來越豐富，但這也意味著后續(xù)的分析工作量也呈幾何增長。

案件進展到此時此刻，涉嫌的賬戶早已不只是最初那200多個浮在水面上的可疑賬戶。涉嫌的賬戶直線上升到多達600個，他們分散隱藏在78家券商開戶，用到了全國券商總數的三分之二，地點更是遍布20多個省市。

經過專業(yè)的比對分析，調查人員最終鎖定了其中495個賬戶，清晰地整理出了賬戶之間的關聯以及資金往來的脈絡，這些證據與外圍調查的其他證據，相互對碰，印證了違規(guī)操作的種種事實。

經過對相關證據整理分析，調查組發(fā)現，在配合調查時，信誓旦旦的阜興集團證券負責人宋某某，明顯是撒謊。

證監(jiān)會調查人員：其實他是這個案件中一個非常重要的一個核心人員。他是阜興集團證券投資部的負責人，他是主要是執(zhí)行阜興集團老板朱一棟的指令。包括和配資機構，李衛(wèi)衛(wèi)等人員對接，對賬都是他參與的。

而在涉案嫌疑人買賣“大連電瓷”股票的后期，每逢集中買入，公司就會發(fā)布利好公告，推升股價一波上漲。而這都跟實際掌控這家上市公司的朱一棟關系密切。

當辦案人員基本理清案情脈絡的時候，朱一棟本人也從香港回到內地，向辦案人員承認了上述操作行為。我們來看看這起罕見的案件里，涉案的幾個關鍵人物是怎樣連接起來，操縱股價的吧：2016年5月，朱一棟授權宋某某和鄭某某以配資形式購買“大連電瓷”股票；6月，鄭某某把對外號稱“華北第一操盤手”的李衛(wèi)衛(wèi)介紹給朱一棟，進行操盤；在雙方約定如何分成后，7月資金到賬開始交易“大連電瓷”；他們利用資金優(yōu)勢和對“大連電瓷”信息披露的控制權，伺機釋放利好，幫助自己獲利。

證監(jiān)會在履行完相關程序后，將依法對本案當事人作出行政處罰。去年以來，證監(jiān)會還嚴厲查處了朱德洪、闕文斌等一批上市公司實際控制人，他們同樣發(fā)布利好信息，意圖影響股價。監(jiān)管部門再次提醒，不得濫用市值管理的名義操縱市場，否則將依法嚴處。